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摘 要： 摘要：區(qū)塊鏈被認(rèn)為是一個(gè)具有顛覆性潛力的技術(shù)，將重新定義世界，改變經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生活，也將為學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域帶來革命隆影響。在系統(tǒng)闡述區(qū)塊鏈概念、基本特征和優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合區(qū)塊鏈研究現(xiàn)狀和學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)需求，提出了區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)成果版權(quán)
摘要：區(qū)塊鏈被認(rèn)為是一個(gè)具有顛覆性潛力的技術(shù)，將重新定義世界，改變經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生活，也將為學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域帶來革命’隆影響。在系統(tǒng)闡述區(qū)塊鏈概念、基本特征和優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合區(qū)塊鏈研究現(xiàn)狀和學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)需求，提出了區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)成果版權(quán)保護(hù)與學(xué)術(shù)不Ⅱ,,~而1.u仃z-為治理、學(xué)術(shù)出版同行評(píng)議、出版物影響力評(píng)價(jià)、科研的可重復(fù)性、期刊價(jià)值功能改造等方面應(yīng)用的可行性。最后，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域應(yīng)用面臨的挑戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行了展望。
關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈，學(xué)術(shù)出版，學(xué)術(shù)期刊，版權(quán)保護(hù)，同行評(píng)議，可重復(fù)性
1引言
2016年起區(qū)塊鏈成為炙手可熱的概念，引起了各領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。美國、歐盟、日本、韓國等紛紛為區(qū)塊鏈研究提供支持，積極布局其應(yīng)用市場(chǎng)。2016年10中國政府也發(fā)布了《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》，將在一定程度上指引中國區(qū)域鏈的發(fā)展方向，加速中國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展浪潮的到來。國內(nèi)外業(yè)機(jī)構(gòu)與專家紛紛表示，區(qū)塊鏈將為多個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)打開巨大的想象空間，并預(yù)言區(qū)塊鏈技術(shù)將掀起新的互聯(lián)網(wǎng)革命。全球第二大市場(chǎng)研究咨詢公司MarketsandMarkets一項(xiàng)新的市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告顯示，區(qū)塊鏈?zhǔn)袌?chǎng)價(jià)值將由2016年的2.1億美元增長到2021年的23.1億美元。雖然目前在區(qū)塊鏈?zhǔn)袌?chǎng)中，銀行、金融服務(wù)、保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)規(guī)模最大，但在不久的將來，傳媒業(yè)將成為區(qū)塊鏈技術(shù)主導(dǎo)下發(fā)展速度最快的行業(yè)之一。可以預(yù)見，區(qū)塊鏈技術(shù)也將會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域產(chǎn)生革命性影響，有望通過創(chuàng)新解決方案，為該行業(yè)注入新的活力。
相關(guān)期刊推薦：《情報(bào)科學(xué)》曾用刊名：(國外情報(bào)科學(xué))，1980年創(chuàng)刊，本著求實(shí)創(chuàng)新的理念，始終站在學(xué)科研究的前沿，全面反映學(xué)科發(fā)展的動(dòng)態(tài)，著力突出刊物與時(shí)俱進(jìn)的時(shí)代特征，抓住圖書情報(bào)界的研究熱點(diǎn)，刊發(fā)了一大批既有理論水平，又有學(xué)術(shù)影響的重要論文，及時(shí)反映了情報(bào)學(xué)、信息管理、圖書館學(xué)等諸領(lǐng)域的最新研究進(jìn)展。
2、區(qū)塊鏈概述
2.1概念與基本特征
區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际綌?shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的倉新應(yīng)用模式Ⅲ。區(qū)塊鏈的概念由中本聰嘲(SatoshiNakamoto)于2008年首次提出，他將區(qū)塊鏈技術(shù)作為構(gòu)建比特幣數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)與交易信息加密傳輸?shù)幕A(chǔ)技術(shù)，并在區(qū)塊鏈技術(shù)區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用及展望IINNOVATIONSANDAPPLICAT10NS0FlBL0CKCHAININACADEMICPUBLISHlNGl的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建了比特幣。美國學(xué)者M(jìn)elanieSwan【3在其著作Blockchain.·blueprintfoaneweconomy中給出了區(qū)塊鏈的定義，認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)是一種公開透明的、去中心化的數(shù)據(jù)庫，它就像在已有互聯(lián)網(wǎng)多個(gè)基礎(chǔ)協(xié)議上運(yùn)行一個(gè)全新的應(yīng)用層，使任何數(shù)字化或者物理資產(chǎn)都能通過區(qū)塊鏈系統(tǒng)進(jìn)行價(jià)值交換。而WilliamMougayar在《商業(yè)區(qū)塊鏈》中對(duì)區(qū)塊鏈的概念進(jìn)行了進(jìn)一步深化，他認(rèn)為，區(qū)塊鏈的概念具有技術(shù)、商業(yè)、法律3個(gè)層面的含義，其在技術(shù)層面是公開的分布式賬簿后臺(tái)數(shù)據(jù)庫，在商業(yè)層面是個(gè)體之間價(jià)值轉(zhuǎn)移的交易網(wǎng)絡(luò)，在法律層面則是不需要中介的交易驗(yàn)證系統(tǒng)。
區(qū)塊鏈的基本特征主要包括：分布式、去信任、不可篡改、加密安全性。其中，分布式體現(xiàn)為數(shù)據(jù)的分布式存儲(chǔ)和分布式記錄，每個(gè)參與節(jié)點(diǎn)均擁有數(shù)據(jù)副本，任意節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)損壞或異常都不會(huì)影響整個(gè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)的運(yùn)行，使區(qū)塊鏈系統(tǒng)具有較高可靠性;去信任來自所有節(jié)點(diǎn)對(duì)于共識(shí)機(jī)制的認(rèn)同，即系統(tǒng)的運(yùn)作規(guī)則和數(shù)據(jù)內(nèi)容是公開透明的，信息的更新需要各個(gè)節(jié)點(diǎn)的共同認(rèn)證，全網(wǎng)共同記賬，任何惡意欺騙系統(tǒng)的行為都會(huì)遭到其他節(jié)點(diǎn)的排斥和抑制;不可篡改是指當(dāng)新數(shù)據(jù)寫入?yún)^(qū)塊后，新生成的區(qū)塊將會(huì)被拷貝至區(qū)塊鏈中的全部區(qū)塊，該過程不可逆轉(zhuǎn)，使數(shù)據(jù)不可撤銷，流程可追溯;加密安全性是指區(qū)塊鏈會(huì)通過密碼學(xué)算法，將一段時(shí)間內(nèi)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)記錄到一個(gè)數(shù)據(jù)塊，同時(shí)生成該數(shù)據(jù)塊的指紋，用于鏈接下個(gè)數(shù)據(jù)塊和實(shí)現(xiàn)校驗(yàn)，由系統(tǒng)中所有參與節(jié)點(diǎn)共同認(rèn)定記錄的真?zhèn)危瑥亩ＷC了系統(tǒng)的安全性。
22優(yōu)勢(shì)
(1)去中介化區(qū)塊鏈能夠通過算法幣¨技術(shù)建—起信任關(guān)系，而不需要依賴卜I介機(jī)構(gòu)，即實(shí)現(xiàn)r去L}J介去中介化為構(gòu)建價(jià)值互聯(lián)l州奠定了承要基礎(chǔ)1.成為區(qū)塊鏈技術(shù)與現(xiàn)有互聯(lián)技術(shù)的本質(zhì)區(qū)別(圖1)：互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)了文本、【糾片、程序、視頻等信息的自由傳播與分享，其傳遞的是信息;而區(qū)塊鏈角畢決了就是資產(chǎn)與價(jià)值在互聯(lián)I州上交換、交易與轉(zhuǎn)移的難題，其傳遞的是價(jià)值I即區(qū)塊鏈實(shí)際上是一個(gè)資產(chǎn)數(shù)槲庫，其中資產(chǎn)可以是貨幣、契約、專利等法律定義的、實(shí)體或電子資產(chǎn)基于區(qū)塊鏈，各種形式資產(chǎn)幣u價(jià)值的交易、轉(zhuǎn)移將更力u怏速，使其能夠成為價(jià)值的載體
(2)智能合約智能合約是一種汁算機(jī)語言取代法律語言去i己錄條款的合約…，其本質(zhì)上是運(yùn)行在區(qū)塊鏈上的一段代碼，具有透叫可信、tq動(dòng)執(zhí)行、強(qiáng)制艟約的優(yōu)點(diǎn)，一旦被部署到區(qū)塊鏈上，程序代碼和數(shù)便是公開透叫的，無法傲篡改，且一定會(huì)按照預(yù)i_殳邏輯執(zhí)行，并產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果智能合約支持各種復(fù)雜的邏輯，能夠在很大程度上降低合約締結(jié)與執(zhí)行成本.提高各項(xiàng)業(yè)務(wù)邏輯的運(yùn)行效率目前，TECHNOLOGYINTEL_L}GENCEENGINEERING2017年第3卷·第2期智能合約被稱為區(qū)塊鏈2.0的典代表，有學(xué)者預(yù)洲.其終極應(yīng)J}1將帶來一個(gè)自治的、l】J‘編程的禮會(huì)，即區(qū)塊鏈3.0l_]。
(3)新型協(xié)作機(jī)制.去中介化、智能合約等優(yōu)勢(shì)，使得基于區(qū)塊鏈構(gòu)建低成本、離效率的新多邊協(xié)機(jī)制作J_li=為叮能需要第三方止渡卞義力，通過智能合約實(shí)現(xiàn)約束.將有利于以對(duì)等的方式聯(lián)合各參與方.使各方能夠更好地開展協(xié)作
3區(qū)塊鍵在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域創(chuàng)新應(yīng)
學(xué)術(shù)出版體現(xiàn)了學(xué)術(shù)成果的首發(fā)權(quán)及卡H利益保護(hù)，為學(xué)術(shù)情報(bào)交流提供_r戟體與平臺(tái).其傳播I尺J容為具有版權(quán)和學(xué)術(shù)價(jià)值的知而區(qū)塊鏈作為價(jià)值載體，正具有不叮比擬的優(yōu)勢(shì).必然能夠成為創(chuàng)新知識(shí)傳播模式，促進(jìn)學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)型的良好催化劑..本文結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)的特性，借鑒其在各行業(yè)的應(yīng)情況，總結(jié)提出其在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的應(yīng)用前景，主要包括以‘r5個(gè)方而：
3.1版權(quán)傈}戶與學(xué)術(shù)不端行為治理
學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化使海量學(xué)術(shù)I^J容能夠更短時(shí)1人J在互聯(lián)上被便利地獲取，極大地促進(jìn)了學(xué)術(shù)資源的傳播和最大化利J{j，但時(shí)，也為學(xué)術(shù)成果的版權(quán)保護(hù)以及科研不端行為的治理帶來了挑戰(zhàn)。雖然，學(xué)術(shù)不端檢測(cè)工具L{新月異，能夠?yàn)榭蒲谐晒峁┌l(fā)表前的檢洲，但新型科研不端行為也因此變得更加隱蔽例如，現(xiàn)有大多數(shù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件只能對(duì)文本容進(jìn)行檢測(cè)，而對(duì)圖片、表卞}}和公式等1人J容卻無法進(jìn)行分析判斷。2016年12月，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)在“捍衛(wèi)科學(xué)道德反對(duì)科研不端”通報(bào)會(huì)上，對(duì)61份科研不端行為案件處理決定進(jìn)行了通報(bào)。其中，論文重復(fù)發(fā)表、剽竊抄襲等行為仍多次出現(xiàn)，有一例正是重復(fù)使用圖片、組合兩次實(shí)驗(yàn)的結(jié)果導(dǎo)致的造假問題。
不同于現(xiàn)有數(shù)字出版，區(qū)塊鏈技術(shù)將通過賬本功能為每一份出版內(nèi)容加蓋唯一的不可篡改的數(shù)字化證明[10-12]被證明的內(nèi)容可以是文字、圖片、公式等任何形式。可以認(rèn)為，基于區(qū)塊鏈，構(gòu)建一個(gè)通用的論文數(shù)據(jù)庫將成為可能，從而可為論文出版提供通用標(biāo)準(zhǔn)，任何上傳至區(qū)塊鏈的出版內(nèi)容都將在賬本中記錄其產(chǎn)權(quán)歸屬等相關(guān)信息。在學(xué)術(shù)成果的傳播和分享過程中，基于區(qū)塊鏈的應(yīng)用平臺(tái)將能夠跟蹤內(nèi)容的在線使用情況，一旦被使用，便可通過賬本信息，快速追朔并告知內(nèi)容的原始創(chuàng)作者，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛提供權(quán)威的舉證憑據(jù)，任何剽竊都會(huì)被快速發(fā)現(xiàn)。甚至，可通過智能合約，實(shí)現(xiàn)論文寫作過程中相關(guān)參考文獻(xiàn)的自動(dòng)引用，從而避免剽竊。
3.2同行評(píng)議
現(xiàn)有出版前同行評(píng)議制度的弊端主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：一是由于審稿人數(shù)量的局限性，存在審稿主觀性、能力有限、偏離科研真實(shí)需求等問題;二是由于同行評(píng)議的結(jié)果不對(duì)外公布，可能導(dǎo)致審稿人不負(fù)責(zé)任、權(quán)利濫用、持有偏見等現(xiàn)象;三是出版前同行評(píng)議通常會(huì)導(dǎo)致從投稿到出版有較長時(shí)間延遲，延緩了學(xué)術(shù)情報(bào)的傳播，并可能為作者的學(xué)術(shù)進(jìn)程帶來極區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用及展望IINN0VATIONSANDAPPLICATIONSOFIBLOCKCHAININACADEMICPUBLISHINGl大的阻礙[13]0因此，出版后同行評(píng)議(post.publicationpeerreview)作為對(duì)傳統(tǒng)同行評(píng)議制度的補(bǔ)充，近年來得到了一些學(xué)者的追捧，一些學(xué)術(shù)期刊，如ScienceOpen、PLoSOne等，也已經(jīng)做出了有益嘗試。出版后評(píng)議大多先將初審后的稿件在線出版，然后由期刊邀請(qǐng)?zhí)囟ㄔu(píng)議員或滿足一定條件的志愿評(píng)議員在互聯(lián)網(wǎng)上公開進(jìn)行同行評(píng)議。而是否匿名成為當(dāng)前這種方式面臨的主要爭議，允許匿名極易帶來不負(fù)責(zé)任的負(fù)面評(píng)價(jià)，而強(qiáng)制實(shí)名則會(huì)抑制對(duì)研究成果的質(zhì)疑[】。
本文認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠提供一個(gè)分布式出版平臺(tái)，為出版后同行評(píng)議提供支持，進(jìn)一步提高評(píng)審質(zhì)量[14,15]0在區(qū)塊鏈平臺(tái)下，有身份認(rèn)證和信用擔(dān)保的匿名公開評(píng)議將更容易得到實(shí)現(xiàn)。首先，區(qū)塊鏈為用戶創(chuàng)建的數(shù)字化身份信息全面而準(zhǔn)確，可包括學(xué)歷、單位、職稱、學(xué)術(shù)成果等各個(gè)方面，能夠方便地對(duì)某一評(píng)議員進(jìn)行身份認(rèn)證，判斷其是否具備出版機(jī)構(gòu)制定的評(píng)議資格，從而有利于更嚴(yán)格評(píng)議規(guī)則的實(shí)施，在保證評(píng)議有效性的同時(shí)卻不增加管理成本。其次，在上述驗(yàn)證過程中，評(píng)議員的真實(shí)信息并不能被公開獲取，確保了其隱私得到保護(hù)，有利于其作出中肯的評(píng)議。再次，區(qū)塊鏈技術(shù)支持評(píng)議員對(duì)評(píng)議結(jié)果提供可信的身份“簽名”，該“簽名”可以是已被驗(yàn)證的“H因子為l5的物理學(xué)教授”或“德國醫(yī)生”等，而非真實(shí)姓名，從而使其能夠在匿名的情況下，對(duì)評(píng)議表示嚴(yán)格負(fù)責(zé)[15]0另外，匿名導(dǎo)致的惡意言論也將得到有效遏制，區(qū)塊鏈的不可篡改、可追溯、可信任等優(yōu)勢(shì)使得對(duì)惡意言論人的追責(zé)更加容易，不僅如此，不當(dāng)言行的記錄也將永久保存在區(qū)塊鏈賬本中，使行為主體的終身信譽(yù)受到影響。可見，在區(qū)塊鏈技術(shù)的支持下，同行評(píng)議的專業(yè)性、全面性、透明性、公平性均有望得到大大提升。
目前，關(guān)于區(qū)塊鏈技術(shù)在同行評(píng)議中的應(yīng)用，國外已有學(xué)者開展了相關(guān)預(yù)研。作為已知的首個(gè)基于加密貨幣和區(qū)塊鏈技術(shù)的同行評(píng)議學(xué)術(shù)期刊，Ledger鼓勵(lì)作者對(duì)他們的論文進(jìn)行數(shù)字簽名，并在區(qū)塊鏈中發(fā)布論文的時(shí)問戳。論文可被所有讀者開放獲取，不向作者收取費(fèi)用。它致力于創(chuàng)建一個(gè)基于比特幣社區(qū)的有效、透明的同行評(píng)審機(jī)制，通過該機(jī)制搭建交流平臺(tái)，匯集多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的研究力量，共同推動(dòng)加密貨幣和區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展。也有學(xué)者提出了期刊幣(Journalcoin)的概念，認(rèn)為可以在出版的微觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中發(fā)行，以獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)議員等參與科學(xué)出版的貢獻(xiàn)者，進(jìn)而提高同行評(píng)審的質(zhì)量和響應(yīng)能力l1;而后期，其或可用于在系統(tǒng)中購買讀取某些研究論文的權(quán)利，又或可作為對(duì)研究人員知識(shí)共享的激勵(lì)。這不僅為同行評(píng)議的新機(jī)制，而且為學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域更多創(chuàng)新應(yīng)用模式的產(chǎn)生提供了豐富的想象與實(shí)踐空問。
3.3影響力評(píng)價(jià)
下載量和引用量是衡量論文學(xué)術(shù)影響力的兩大重要指標(biāo)。現(xiàn)有數(shù)字出版平臺(tái)如CNKI等，雖然提供了下載量和引用量的統(tǒng)計(jì)渠道，但單一平臺(tái)提供的下載量和引用量只反映了整體下載的一部分，不能全面反映學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的影響力。將區(qū)塊鏈應(yīng)用于出版時(shí)，已發(fā)布的文檔每被下載、引用一次，都會(huì)被公開廣播并記錄在公共分類賬中，并被其他公共分類賬進(jìn)行驗(yàn)證，一TECHNOLOGYINTELL1GENCEENGlNEERlNG2017年第3卷·第2期旦記錄便不可篡改[10]o因此，在區(qū)塊鏈中，下載量和引用量能夠得到全面、準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)，從而克服傳統(tǒng)下載量、引用量分散、統(tǒng)計(jì)不全的問題，并取締下載量、引用量造假行為。此外，國內(nèi)文獻(xiàn)引用量不高，往往與漏引或引用不規(guī)范導(dǎo)致無效引用等行為有關(guān)，一旦能夠?qū)崿F(xiàn)基于區(qū)塊鏈的自動(dòng)引用，則將有效改善國內(nèi)現(xiàn)有引用量不高的現(xiàn)狀。
3.4科研可重復(fù)性
美國財(cái)政部和美聯(lián)儲(chǔ)的研究人員曾對(duì)l3家著名期刊上發(fā)表的67篇經(jīng)濟(jì)學(xué)論文結(jié)果進(jìn)行重復(fù)性檢驗(yàn)，但即便是在數(shù)據(jù)不機(jī)密，有正確的分析軟件，并在必要時(shí)聯(lián)系了作者的情況下，也只有49%的案例得以復(fù)現(xiàn)。根據(jù)這項(xiàng)研究，論文結(jié)果無法復(fù)現(xiàn)的主要原因在于：一是無法找到得出原始結(jié)論的正確數(shù)據(jù)或程序代碼;二是研究者可能通過控制變量來操縱結(jié)果。而提供數(shù)據(jù)以供公眾監(jiān)督是一件“耗時(shí)”的事，并沒有在實(shí)踐中得到普遍應(yīng)用。
目前，研究者、學(xué)術(shù)出版商等可以完全控制他們運(yùn)行的計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫服務(wù)等。而區(qū)塊鏈技術(shù)將為系統(tǒng)提供“加密能力”，保證數(shù)字資產(chǎn)的不可篡改、透明、外部可證明及分布式存儲(chǔ)，進(jìn)而確保計(jì)算機(jī)服務(wù)的完整性和底層數(shù)據(jù)庫的真實(shí)性。區(qū)塊鏈將使研究周期的大部分向科學(xué)的自我糾正開放，如圖2所示，除了初始實(shí)驗(yàn)研究或數(shù)據(jù)采集之外，科研周期的剩余環(huán)節(jié)，即“數(shù)據(jù)處理～同行評(píng)議一學(xué)術(shù)出版一影響力評(píng)價(jià)一基金申請(qǐng)”的大部分研究周期均可在區(qū)塊鏈中進(jìn)行。在該過程中，對(duì)數(shù)據(jù)的每一次操作都會(huì)被記錄下來，通過出版的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，可獲得所有的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)并追蹤到研究各環(huán)節(jié)的中間結(jié)果，這將為當(dāng)前科研的可重復(fù)性危機(jī)的提供技術(shù)解決方案，保證已出版研究結(jié)果的真實(shí)性及可復(fù)現(xiàn)性，并為后期的影響力評(píng)價(jià)和基金申請(qǐng)?zhí)峁└煽康囊罁?jù)。