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摘 要： 摘要:基于工程項目風險管理實踐，指出科研院所開展項目風險管理所面臨的問題，分析科研院所開展風險管理的流程和方法，梳理項目策劃階段、方案論證階段、設計階段、采購/生產/制造階段、測試/試驗階段風險管理的重點工作，旨在提升科研院所工程項目風險管理
摘要:基于工程項目風險管理實踐，指出科研院所開展項目風險管理所面臨的問題，分析科研院所開展風險管理的流程和方法，梳理項目策劃階段、方案論證階段、設計階段、采購/生產/制造階段、測試/試驗階段風險管理的重點工作，旨在提升科研院所工程項目風險管理水平。
關鍵詞:科研院所;工程項目;風險管理
0引言
隨著風險管理理論的發展和應用，風險管理已成為科研生產項目必不可少的管理內容。科研院所承擔的項目多為非程序化的創造性科研任務，研制過程面臨技術、進度、經費等多方面的風險。目前，部分科研院所對風險管理的認識僅停留在理論層面，缺乏實施過程中的有效方法，導致風險管理不到位。因此，急需探索科研院所開展風險管理的有效方法，以提高項目研制過程的質量和效率，切實發揮科研院所在科技創新中的帶頭作用。
1科研院所開展風險管理所面臨的問題
通常，科研院所承擔的項目大多屬于非程序化的創造性勞動，項目研制過程面臨技術風險、進度風險、費用風險等多方面的挑戰。當前，科研院所在風險管理方面仍存在一些問題。一方面，沒有將風險管理意識融入整個組織的理念，在具體的管理環節缺乏有效手段，不能有效配置資源;另一方面，從事武器裝備類項目研制的管理人員、技術人員對風險管理缺乏理性認識，在思想層面認識不到位。
為了更好地指導武器裝備類項目的風險管理工作，國家相關部門發布了一系列專項標準，主要包括《風險管理原則與實施指南》(GB/T24353—2009)、《裝備研制風險分析要求》(GJB5852—2006)、《武器裝備研制項目風險管理指南》(GJB/Z171—2013)等。近10年來，武器裝備類項目承制單位廣泛開展了風險管理活動，采用技術和管理措施有效規避或降低風險，取得了較好的效果。尤其是在載人航天工程、探月工程等國家重大工程中，項目風險管理發揮了重要作用。但是，目前武器裝備類項目各承研單位風險管理水平參差不齊，特別是部分科研院所風險管理意識較為薄弱。
2科研院所工程項目風險管理流程和方法
2.1風險管理構成
風險管理主要包括風險管理策劃、風險評估(風險識別、風險分析和風險排序)、風險應對和風險監控。其中，風險評估是做好風險應對和監控的基礎。風險管理構成如圖1所示。
2.2科研院所工程項目風險管理流程和方法
以科研院所工程項目研制周期為主線，基于科研院所工程項目研制特點，總結科研院所工程項目風險管理的流程和方法，具體如下:
(1)風險管理策劃。全面策劃，突出重點。
(2)風險識別。保證風險點的識別細致、全面。可采用頭腦風暴法和反復函詢法。
(3)風險評估。盡可能量化，保證評估結果的準確性。
(4)風險監控。制定有針對性的風險防控措施，保證實施到位。
3科研院所工程項目各階段風險管理重點
為了將風險管理落實到位，實現精細化管理，需要依據項目研制流程開展風險管理工作。基于各研制階段的特點和實際情況，有重點地開展風險管理活動。工程項目研制各階段風險管理的內容和要求如圖2所示。
3.1策劃階段的風險管理
3.1.1風險管理策劃
為了便于開展風險管理活動，應在項目立項初期成立風險管理組，由項目負責人擔任組長，同時明確組長及成員在風險管理活動中的職責和權限。
在對產品進行設計和開發策劃時，風險管理組組長應組織成員對風險管理活動進行策劃。策劃的輸入項包括以下內容:
(1)項目合同和(或)任務書。
(2)項目的工作分解結構和研制階段劃分。
(3)項目經費預算。
(4)項目進度要求。
(5)以往類似項目的參考信息和試驗數據等。風險管理策劃的結果應以“風險管理計劃”的形式形成文檔。相似產品使用同一份風險管理計劃時，應說明其適宜性。風險管理計劃應至少包括以下內容:
(1)策劃所適用的范圍。
(2)風險管理的目的和目標。
(3)職責和權限的分配。
(4)各階段應進行的風險管理活動及記錄要求。
(5)風險分析方法的選擇準則。
(6)風險排序方法的選擇準則。
(7)風險可接受準則，包括在不能估算損害發生概率時的可接受風險的準則。
(8)風險管理活動的評審要求。
(9)驗證活動。
(10)生產和生產后的信息收集和評審等活動。
3.1.2風險評估
風險評估是進行風險識別、風險分析和風險排序的過程。在項目策劃階段，風險管理組應以“風險管理計劃”為指導，認真開展風險評估。常用的風險識別方法包括檢查單法、流程圖法、頭腦風暴法和反復函詢法等。通過風險分析和識別，按照組織推薦的風險判斷準則開展風險分析和排序，輸出風險列表/風險事件清單和風險分析報告。
3.1.2.1風險列表/風險事件清單
風險列表/風險事件清單應包含風險類型、風險發生的影響、風險發生的緊迫性、風險發生的概率、風險值、風險狀態等。
(1)風險類型。主要包括技術風險、進度風險、成本風險、質量風險、內部風險、外部風險等。
(2)風險發生的影響。風險發生的影響可定義為5個等級，采用“極高、高、中、低、極低”表示，對應的分值為5、4、3、2、1。
(3)風險發生的緊迫性。風險發生的緊迫性定義為5個等級，采用“極高、高、中、低、極低”表示，對應的分值為5、4、3、2、1。
(4)風險發生的概率。風險發生的概率定義為5個等級，采用“極高、高、中、低、極低”表示，對應的分值為5、4、3、2、1。
(5)風險值。風險值計算公式為風險值=風險發生的影響×風險發生的緊迫性×風險發生概率。
(6)風險狀態。風險狀態分為已發生、未發生、已關閉等。
風險列表中的各項風險應按照風險值由高到低排列(風險排序)。為了節省資源、提高管理效率，應根據實際情況確定風險管理的閾值，進而確定哪些風險應進行管理、哪些風險可以忽略。一般情況下，風險值不大于8的風險可以不進行管理，而風險值高于27的風險應予以重點關注。
3.1.2.2風險分析報告
風險分析報告應按照以下內容逐項詳細描述:
(1)概述。簡要描述被分析對象的名稱和用途、功能任務要求、在工作分解結構中所處的位置、所處的研制階段等。
(2)風險分析。描述風險分析的詳細過程及所用的方法、風險等級劃分準則、風險排序準則和風險接受準則等。
(3)分析結果。列出風險列表/風險事件清單(可作為附件)，并對不可接受的風險項目提出應對措施或建議。
(4)結論。對風險分析工作進行總結，得出總體的結論和建議。
必要時，應對風險分析報告(包括風險列表/風險事件清單)進行評審，確保風險分析的全面性、正確性以及所提出的風險處理措施和建議的合理性。
3.2設計階段的風險管理
在設計階段，應針對設計結果(方案設計、詳細設計)開展風險評估，重點關注技術風險。通過故障樹分析(FTA)、故障模式影響及危害性分析(FMECA)、建模和仿真、可靠性預計、專家技術評估、關聯圖等工程技術方法，有針對性地識別新的風險。此外，該階段還應開展風險應對、風險監控活動。
上述活動的結果都體現在更新后的風險列表/風險事件清單中。
3.3采購、生產、制造階段的風險管理
在采購、生產、制造階段，風險管理的重點是根據項目特點識別新的風險。該階段考慮的主要因素包括:
(1)設計的可生產性和對制造能力的要求。
(2)設計提出的工藝要求過高，制造能力達不到。
(3)采購零/部/組件的可用性。
(4)對供方的控制與管理計劃不周。
(5)過分依賴供方。
(6)加工工藝不穩定，更改頻繁。
(7)設施、設備等生產資源無法及時到位。
(8)缺少適宜的專用工裝、工具。該階段開展的風險評估結果以及風險應對、風險監控活動的結果，都應體現在更新后的風險列表/風險事件清單中。
3.4測試、試驗階段的風險管理
測試、試驗階段的風險管理應重點關注風險評估。根據該階段項目研制的要求，從下列風險因素中識別新的風險:
(1)測試、試驗方案不能保證取得可信的結果。
(2)測試、試驗未覆蓋產品的重要性能和適用性規范。
(3)測試、試驗設備不能滿足要求或不能及時可用。
(4)試驗條件未考慮產品的運輸、使用環境，未考慮全生命周期內的極端情況。
(5)測試、試驗中出現的問題未徹底解決，留有隱患。
(6)測試、試驗項目未覆蓋全面，有漏項。該階段開展的風險評估結果以及風險應對、風險監控活動的結果，應體現在更新后的風險列表/風險事件清單中。
3.5驗收、交付階段的風險管理
在產品驗收交付前，項目風險管理組組長應組織全體成員對已開展的各項風險管理活動進行評審和總結，確保所策劃的風險管理活動已全部實施，并對剩余風險進行評估，給出是否接受的總體結論。
4結語
本文基于風險管理實踐經驗，以科研院所工程項目研制周期為主線，分析了不同階段風險管理的流程、主要內容、側重點和管理要求，可為科研院所開展工程項目風險管理提供參考。研究發現，通過精細化的風險管理實踐，有效提高了項目研制過程的平順度和可控性，提升了科研院所風險管理的水平。——論文作者：郭斌李寧劉帆鞏蕤梓
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