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摘 要： 摘要：軍民融合國家戰(zhàn)略給國防專利價值評估帶來新的挑戰(zhàn)，國防專利價值評估作為國防專利民用轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，解決好國防專利價值評估問題已成為當(dāng)務(wù)之急。本文認(rèn)為，鑒于軍民融合過程中國防專利的特殊性，必須結(jié)合軍民融合的時代要求，對國防專利價值評估存
摘要：軍民融合國家倡議給國防專利價值評估帶來新的挑戰(zhàn)，國防專利價值評估作為國防專利民用轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，解決好國防專利價值評估問題已成為當(dāng)務(wù)之急。本文認(rèn)為，鑒于軍民融合過程中國防專利的特殊性，必須結(jié)合軍民融合的時代要求，對國防專利價值評估存在的問題進(jìn)行具體分析，其原因主要在信息披露不夠完善、缺乏指導(dǎo)性評估方法和操作標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)和評估人才匱乏等方面。因此，必須構(gòu)建軍民融合國防專利交易數(shù)據(jù)庫，出臺具體的國防專利價值評估指導(dǎo)方法和操作細(xì)則，設(shè)立專業(yè)化國防專利價值評估機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)高質(zhì)量評估人才，確保國防專利價值評估活動的順利進(jìn)行，進(jìn)而推動軍民融合全方位發(fā)展。
關(guān)鍵詞：軍民融合國防專利專利價值評估
0引言
自黨的十八屆三中全會明確提出要“推動軍民融合深度發(fā)展”以來，我國不斷鼓勵和支持軍民一體化，將軍民融合上升為國家倡議，全方位推動軍民深度融合發(fā)展。軍民融合發(fā)展不僅是興國之策、強(qiáng)軍之本，更是實(shí)現(xiàn)中國夢、強(qiáng)軍夢的重要保證。應(yīng)當(dāng)以國家安全和發(fā)展倡議為出發(fā)點(diǎn)，全面推進(jìn)軍民融合在經(jīng)濟(jì)、科技和人才等各個領(lǐng)域的深度全面發(fā)展，將國防、軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相結(jié)合，為實(shí)現(xiàn)國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化提供豐厚的資源和可持續(xù)發(fā)展的后勁。[1]
相關(guān)期刊推薦：《中國發(fā)明與專利》主辦： 知識產(chǎn)權(quán)出版社;中國發(fā)明協(xié)會，周期：月刊。是一份從發(fā)明與專利角度出發(fā)，為我國知識經(jīng)濟(jì)服務(wù)的雜志。服務(wù)對象為注重技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)心知識產(chǎn)權(quán)倡議的企業(yè)界人士、廣大發(fā)明人、專利權(quán)人、項(xiàng)目尋求者，同時還包括廣大專利界的專家學(xué)者、專利代理人以及發(fā)明創(chuàng)新愛好者、有創(chuàng)業(yè)意識和新項(xiàng)目的有識之士等。
隨著對軍民融合的高度重視，國防科技成果和民用科技成果之間的相互轉(zhuǎn)化己成為實(shí)現(xiàn)其發(fā)展的關(guān)鍵組成部分。但是，據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國國防科技成果和民用科技成果之間的轉(zhuǎn)化率很低。究其實(shí)質(zhì)，國防專利價值評估問題在很大程度上阻礙了軍民融合的發(fā)展，而軍民融合過程中國防專利特有的保密性、不完全市場性等特征給專利價值評估帶來了更多挑戰(zhàn)。因此，研究軍民融合過程中國防專利價值評估存在的主要問題，尋求應(yīng)對之策，對于盤活蘊(yùn)含豐富技術(shù)創(chuàng)新的國防專利，推動國防專利和民用專利之間的相互轉(zhuǎn)化，推動軍民融合全方位發(fā)展具有重要意義。
1軍民融合過程中國防專利的特殊性
1.1保密性
與普通專利相比，保密性是國防專利的顯著特征。國防工業(yè)與國家安全息息相關(guān)，具有較強(qiáng)的保密性，進(jìn)而決定了國防專利的保密性。具體而言，國防專利的保密性主要體現(xiàn)在專利申請和受理嚴(yán)格保密、專利轉(zhuǎn)讓受到嚴(yán)格限制、專利代理機(jī)構(gòu)需指定以及專利轉(zhuǎn)化嚴(yán)格保密等方面。[2]在軍民融合深度發(fā)展進(jìn)程中，國防專利的保密性集中體現(xiàn)在國防專利轉(zhuǎn)化過程中各方主體必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。國防專利由軍用領(lǐng)域向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的過程中，國防專利轉(zhuǎn)讓方和受讓方必須簽署保密協(xié)議，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，違反保密規(guī)定必將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。與此同時，對國防專利進(jìn)行價值評估的相關(guān)評估機(jī)構(gòu)也必須遵守保密規(guī)定，對其掌握的國防專利相關(guān)信息嚴(yán)格保密，謹(jǐn)防相關(guān)涉密信息泄露。
1.2不完全市場性
國防專利與國防安全的緊密性決定了國防專利具有不完全市場性，即國防專利的實(shí)施不能完全按照市場規(guī)律進(jìn)行。根據(jù)國防科工委、發(fā)展改革委和國資委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見》，軍工企業(yè)的改制應(yīng)分類進(jìn)行。根據(jù)軍工企業(yè)涉及國防機(jī)密等級水平，將軍工企業(yè)的產(chǎn)業(yè)行為分為禁止、限制與完全開放三大類。對于部分涉及關(guān)鍵武器裝備總體設(shè)計、總裝集成以及關(guān)鍵分系統(tǒng)、特殊配套件生產(chǎn)的國防專利以及涉及重要武器裝備生產(chǎn)的專利，可以有條件、有限制的對市場進(jìn)行開放，只有實(shí)施涉及普通武器裝備、軍民兩用產(chǎn)品和軍品配套產(chǎn)品的發(fā)明產(chǎn)業(yè)才可以完全向市場開放。[3]軍民融合過程中國防專利的不完全市場性尤為突出，因此，在對待轉(zhuǎn)化國防專利的市場前景和市場收益進(jìn)行預(yù)判時無法按照市場規(guī)律進(jìn)行，難以準(zhǔn)確判斷。
1.3軍民兼容性
隨著高新技術(shù)的發(fā)展和軍民融合國家倡議的不斷推進(jìn)，軍用和民用技術(shù)之間的界限愈來愈模糊，大多數(shù)國防專利都具有軍民兼容性。一方面，在涉及材料、雷達(dá)探測、衛(wèi)星導(dǎo)航、通信技術(shù)以及其他軍民兩用多功能性的技術(shù)領(lǐng)域，國防專利本身具有很強(qiáng)的軍民兼容性，能夠在軍用領(lǐng)域和民用領(lǐng)域很好地實(shí)現(xiàn)其專利價值。[4]另一方面，隨著軍民融合倡議的深入實(shí)施和推進(jìn)，越來越多的軍工企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)或技術(shù)改進(jìn)時充分考慮民用領(lǐng)域，確保國防專利的軍民兼容性。與此同時，中央軍委裝備發(fā)展部國防知識產(chǎn)權(quán)局在2017年和2018年先后解密3000余項(xiàng)國防專利、脫密4000余項(xiàng)國防專利，通過全軍武器裝備采購信息網(wǎng)向公眾公開發(fā)布，并同時在強(qiáng)軍網(wǎng)和國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺上發(fā)布，推動原保密軍用技術(shù)積極向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化。
2軍民融合中國防專利價值評估存在的主要問題
2.1評估成本高促使專利沉睡
對國防專利持有人和受讓方來說，交易成本越低，雙方的預(yù)期收益值越高，在強(qiáng)大利益的驅(qū)動下，有助于國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化，推動軍民融合深度發(fā)展。但在實(shí)際操作中，國防專利價值評估成本較高，拉低了交易雙方的預(yù)期收益值，在一定程度上阻礙了國防專利的轉(zhuǎn)化。一方面，國防專利與國家安全息息相關(guān)，即使在促進(jìn)國防專利轉(zhuǎn)化、推動軍民融合深度發(fā)展的大環(huán)境下，其相關(guān)專利信息也只進(jìn)行有限披露。對于國防專利評估主體而言，其所獲取的待評估專利信息過于局限，為了進(jìn)行全面有效的評估，其在進(jìn)行市場調(diào)研、相關(guān)信息比較分析時就要付出更多的時間和精力，大大提高了專利價值評估成本。[5]另一方面，鑒于國防專利的保密特性，評估機(jī)構(gòu)及其相關(guān)參與人員必須簽署保密協(xié)議，評估過程中許多環(huán)節(jié)也因保密要求而需付出更多的人力和財力。例如，有些涉密的專利文件不能夠采取快遞、電郵等方式傳送，只能派遣簽署了保密協(xié)議的專職員工親自遞送，無形中增加了評估成本。因此，高昂的國防專利價值評估成本使得國防專利持有人和受讓方的交易成本增加，預(yù)期收益減少，在一定程度上打擊交易雙方的積極性，促使國防專利沉睡，進(jìn)而造成了許多高質(zhì)量國防科技成果無法有效轉(zhuǎn)化應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)，阻礙了軍民融合深度發(fā)展的步伐。
2.2傳統(tǒng)價值評估方法難以適用
傳統(tǒng)的專利價值評估方法主要有成本法、收益法、市場法和實(shí)物期權(quán)法四種，適用于軍民融合過程中的國防專利價值評估時具有一定的局限性。[6]國防專利研究成果主要面向國家安全需要，其從軍用領(lǐng)域轉(zhuǎn)到民用領(lǐng)域時未必有良好的收益前景，對于國防專利受讓方來說，在收益前景不明朗的情況下，依據(jù)成本法得到的國防專利價格過于高昂，不利于國防專利轉(zhuǎn)化。收益法綜合考慮了國防專利技術(shù)能夠帶來的經(jīng)濟(jì)、軍事和國防收益，具有一定的合理性，但是該方法忽略了國防專利的個體差異，不能全面準(zhǔn)確地進(jìn)行價值評估。運(yùn)用市場法進(jìn)行專利價值評估需要找到具有可比較性的參考物，但國防專利具有較高的創(chuàng)造性和新穎性，專利間個體差異性較大，不僅難以找到參照物，即使找到了合適的參考專利，也未必能按照理想狀態(tài)進(jìn)行調(diào)整評估。[7]實(shí)物期權(quán)法的應(yīng)用有個假設(shè)前提，即專利交易是連續(xù)的、不存在無風(fēng)險套利機(jī)會，但軍民融合過程中國防專利的轉(zhuǎn)化并非是一個連續(xù)的過程，其轉(zhuǎn)化過程中還存在國防專利泄密等風(fēng)險，因此該方法并不能用于實(shí)際的專利價值確定，只能提供一個參考性價值。[8]國防專利價值評估是國防專利轉(zhuǎn)化過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，利用傳統(tǒng)評估方法得到的國防專利價值評估結(jié)果并不準(zhǔn)確，不利于國防專利向民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化利用。
2.3評估結(jié)果不準(zhǔn)確阻礙專利轉(zhuǎn)化
國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化必須滿足激勵相容約束，即國防專利持有人愿意將權(quán)利進(jìn)行許可轉(zhuǎn)讓，并且國防專利受讓方能夠從專利許可轉(zhuǎn)讓中獲取利潤。對國防專利持有人來說，其持有專利的成本主要來源于繳納的國防專利年費(fèi)C1、國防專利轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生的交易費(fèi)用C2以及在轉(zhuǎn)化過程中因國防專利技術(shù)外泄而導(dǎo)致的懲罰成本C3三個方面，而國防專利持有人收益主要來于權(quán)利轉(zhuǎn)化的收益R1。只有當(dāng)其專利轉(zhuǎn)讓許可帶來的收益R1減去專利年費(fèi)C1、交易成本C2、懲罰成本C3還能夠?yàn)槠鋷砗侠硎找娴那闆r下，即R1-C1-C2-C3>0時，才能夠激發(fā)國防專利持有人的轉(zhuǎn)化積極性。[9]對國防專利受讓方來說，在轉(zhuǎn)化過程中至少涉及三類成本，分別是國防專利二次開發(fā)成本F1、國防專利使用費(fèi)用F2、國防專利交易費(fèi)用F3，而受讓方的收益主要來源于國防專利預(yù)期收益R2。只有當(dāng)R2-F1-F2-F3>0時，受讓方才愿意接受轉(zhuǎn)讓。無論是專利持有人收益R1，還是專利受讓方收益R2，都與國防專利價值評估結(jié)果息息相關(guān)。國防專利價值評估結(jié)果過高，其轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)就會較高，直接影響專利受讓方接受轉(zhuǎn)讓的積極性，不利于國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化。國防專利價值評估結(jié)果過低，將會大大降低國防專利持有人的轉(zhuǎn)讓許可收益期望，打擊國防專利持有人的轉(zhuǎn)讓積極性，不利于國防專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)。
3軍民融合中國防專利價值評估問題的主要原因
3.1信息披露不夠完善
中央軍委裝備發(fā)展部國防知識產(chǎn)權(quán)局先后解密3000余項(xiàng)國防專利、脫密4000余項(xiàng)國防專利，推動國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化。但在實(shí)際操作中，相關(guān)國防專利信息披露不夠完善，所披露的專利技術(shù)信息不足以進(jìn)行全面有效的價值評估。
一方面，對國防專利進(jìn)行價值評估，技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)可替代性、技術(shù)所處的發(fā)展階段等技術(shù)要素必須納入價值評估考量范圍，這就對待評估專利技術(shù)信息的披露提出了較高要求。[10]但是，國防專利與國家安全息息相關(guān)，具有嚴(yán)格的保密要求，即使在促進(jìn)國防專利轉(zhuǎn)化、推動軍民融合深度發(fā)展的大環(huán)境下，其相關(guān)專利信息也只在保密范圍內(nèi)進(jìn)行有限披露。對國防專利評估主體來說，其獲取的待評估專利技術(shù)信息過于局限，難以結(jié)合專利實(shí)際情況進(jìn)行全面準(zhǔn)確的評估。
另一方面，對國防專利進(jìn)行價值評估時，除了需要收集專利自身的信息之外，還需要收集同領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)發(fā)展信息，進(jìn)一步判斷待評估專利的技術(shù)創(chuàng)新程度和技術(shù)可替代性。但是，國防專利往往涉及雷達(dá)、通訊等高端技術(shù)領(lǐng)域，其相關(guān)技術(shù)信息也多涉及國防安全，能夠獲取的技術(shù)信息和市場信息有限，不利于國防專利價值評估活動的開展。為推動軍民融合全面深度發(fā)展，我國工信部、軍委裝備發(fā)展部先后建設(shè)并上線“國家軍民融合公共服務(wù)平臺”和“全軍武器裝備采購信息網(wǎng)”，但是這些平臺披露的信息多為采購需求、招標(biāo)公告，難以讓國防專利受讓方和評估主體進(jìn)一步了解對相關(guān)技術(shù)信息和市場情況。
3.2專利民用市場收益難以判斷
一般而言，國防專利持有單位或個人主要分布在軍隊(duì)系統(tǒng)、地方軍工系統(tǒng)以及科研院所，對市場領(lǐng)域相關(guān)知識及市場前景缺乏了解。有些國防專利持有單位只是為了增加知識產(chǎn)權(quán)持有量，或者為了科研項(xiàng)目結(jié)題、科研獎勵以及職稱評審，對所持有的國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化并未做進(jìn)一步思考，導(dǎo)致許多國防專利從一開始就未將民用市場需求納入考慮范圍。[11]因此，國防專利在民用市場的可行性和收益難以判斷，無法為國防專利價值評估提供相應(yīng)的市場信息和經(jīng)濟(jì)信息，最終導(dǎo)致國防專利價值評估結(jié)果不夠準(zhǔn)確。
隨著軍民融合倡議的深入實(shí)施和推廣，越來越多的軍工企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)或技術(shù)改進(jìn)時充分考慮民用領(lǐng)域，確保專利技術(shù)在民用領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)價值實(shí)現(xiàn)。但事實(shí)上，國防專利在民用領(lǐng)域的市場適用風(fēng)險較高。在國防專利的發(fā)明創(chuàng)造中，始終將國家安全利益放在第一位，專利技術(shù)對民用市場的適用存在天然局限性。對許多國防軍用技術(shù)而言，其創(chuàng)造性和先進(jìn)性毋庸置疑，但在民用市場上，符合消費(fèi)者需求并且具有較高性價比的產(chǎn)品才會具有良好的市場收益前景。[12]與此同時，一些民用市場適用性較高的國防專利技術(shù)在進(jìn)行轉(zhuǎn)化時，并未充分發(fā)揮其軍工技術(shù)的優(yōu)勢，最終導(dǎo)致軍轉(zhuǎn)民成果雷同于其他民用部門的大眾化產(chǎn)品，缺乏技術(shù)核心競爭力，民用市場前景不佳，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來的市場收益難以判斷。
3.3專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)和評估人才匱乏
鑒于國防專利的保密屬性，我國申請國防專利只能委托經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)公告的專門的專利代理機(jī)構(gòu)代理，例如中國航空專利中心、南京理工大學(xué)專利中心等。同理，軍民融合過程中的國防專利價值評估也需要委托專門的代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。但是在實(shí)務(wù)操作中，我國目前既沒有相應(yīng)的國防專利價值評估宏觀管理機(jī)構(gòu)，也沒有針對性的國防專利價值評估微觀業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，國防專利價值評估活動的開展多由各個專門的代理機(jī)構(gòu)單獨(dú)進(jìn)行，整體略顯混亂[13]。在軍民融合深度發(fā)展的大環(huán)境下，專利價值評估是國防專利民用轉(zhuǎn)化中不可或缺的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而專業(yè)化國防專利價值評估機(jī)構(gòu)的匱乏給專利價值評估帶來了更多的挑戰(zhàn)。
與此同時，軍民融合發(fā)展的大背景對專利評估人才也提出了更高的要求。目前，我國從事專利價值評估的人員都需要具有相應(yīng)的資質(zhì)，具有一定的資產(chǎn)評估經(jīng)驗(yàn)。軍民融合過程中向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的國防專利，其技術(shù)更具創(chuàng)造性和先進(jìn)性，價值評估人員不僅需要深入了解國防專利技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)知識，還需要對民用專利技術(shù)市場有一定的把握和了解。但事實(shí)上，我國從事專利價值評估的人員主要是資產(chǎn)評估專業(yè)或者財務(wù)專業(yè)出身，不僅缺乏對專利相關(guān)法律法規(guī)的了解，對電子、通信等國防專利高新技術(shù)領(lǐng)域也不甚了解，從而使得國防專利價值評估工作的開展更加困難，進(jìn)而影響到國防專利價值評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。[14]
3.4指導(dǎo)性評估方法和操作標(biāo)準(zhǔn)尚缺
在軍民融合深度發(fā)展的大環(huán)境下，國防專利表現(xiàn)出保密性、不完全市場性、軍民兼容性等特征，成本法、收益法、市場法等傳統(tǒng)專利價值評估方法在適用時存在一定的局限性，無法對國防專利進(jìn)行全面準(zhǔn)確的評估。但是，目前市場上并沒有合理統(tǒng)一的國防專利價值評估方法，各個單位往往按照各自的標(biāo)準(zhǔn)開展評估工作進(jìn)而引發(fā)國防專利轉(zhuǎn)化過程中的定價難問題，不利于全面落實(shí)軍民融合的深度發(fā)展理念。對此，一些學(xué)者針對國防專利提出了相應(yīng)的價值評估模型，但是這些評估模型大都停留在理論層面，實(shí)際運(yùn)用中仍存在許多問題，不能夠很好的解決軍民融合過程中國防專利定價難的問題。[15]因此，我國有必要制定合理有效的指導(dǎo)性評估方法，引導(dǎo)軍民融合過程中國防專利價值評估活動的開展，推動國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化。與此同時，我國缺少針對軍民融合背景下統(tǒng)一的指導(dǎo)性國防專利價值評估操作標(biāo)準(zhǔn)，使得評估人員在進(jìn)行專利價值評估時主觀隨意性較大，進(jìn)而影響國防專利價值評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。[16]
4軍民融合中國防專利價值評估對策
4.1構(gòu)建軍民融合國防專利交易數(shù)據(jù)庫
在軍民融合深度發(fā)展的大環(huán)境下，構(gòu)建國防專利交易數(shù)據(jù)庫有助于國防專利評估主體收集相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)發(fā)展信息，為專利價值評估提供良好的信息服務(wù)平臺。目前，我國已經(jīng)建設(shè)并上線多個軍民融合協(xié)同創(chuàng)新對接平臺，例如“國家軍民融合公共服務(wù)平臺”“全軍武器裝備采購信息網(wǎng)”以及“西安軍民融合公共服務(wù)平臺”，但是卻沒有專門針對軍民融合背景下的國防專利交易數(shù)據(jù)庫，對此有必要采取相關(guān)措施搭建官方專利交易數(shù)據(jù)庫，為國防專利的轉(zhuǎn)化、許可、價值評估等活動提供良好的信息服務(wù)。
應(yīng)以國防知識產(chǎn)權(quán)局為依托，設(shè)立面向全國的軍民融合過程中的國防專利交易數(shù)據(jù)庫，由國防知識產(chǎn)權(quán)局直接構(gòu)建和管理。一方面，權(quán)利人可以在國防專利保密范圍內(nèi)合理公開相關(guān)技術(shù)信息，在國防專利交易數(shù)據(jù)庫上在線或者離線登記出售相關(guān)專利項(xiàng)目，需求方則可以通過搜索數(shù)據(jù)庫來尋找所需要的專利技術(shù)，并根據(jù)數(shù)據(jù)庫規(guī)定的交易制度和交易方式完成專利交易。另一方面，可以通過搜索數(shù)據(jù)庫獲得國防專利技術(shù)的交易史，查詢相關(guān)專利的交易雙方主體、交易時間以及交易費(fèi)用等相關(guān)信息，為評估主體判斷待評估專利的技術(shù)創(chuàng)新程度和技術(shù)可替代性、尋求類似專利技術(shù)的參考評估價格提供良好的信息搜索平臺。與此同時，應(yīng)當(dāng)組建專門的數(shù)據(jù)庫管理團(tuán)隊(duì)對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行綜合管理，例如及時更新國防專利交易信息、監(jiān)督數(shù)據(jù)庫交易活動，為公眾提供一個良好的信息服務(wù)平臺。