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摘 要： 摘 要：為貫徹落實(shí)習(xí)總書記關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要指示精神，專利審查人員要切實(shí)提升檢索質(zhì)量和效率，本文以專利檢索作為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合筆者自身的專利審查經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)不同類型的專利申請(qǐng)文件分別提出了兩種基于技術(shù)方案結(jié)構(gòu)的檢索策略。 關(guān)鍵詞：專利;檢索
摘 要：為貫徹落實(shí)習(xí)總書記關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要指示精神，專利審查人員要切實(shí)提升檢索質(zhì)量和效率，本文以專利檢索作為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合筆者自身的專利審查經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)不同類型的專利申請(qǐng)文件分別提出了兩種基于技術(shù)方案結(jié)構(gòu)的檢索策略。
關(guān)鍵詞：專利;檢索;技術(shù)方案解構(gòu)
一、背景分析
習(xí)近平同志在多次重要講話中強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是還下達(dá)了關(guān)于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率的重要指示精神。發(fā)明專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，其審查質(zhì)量的好壞直接影響著我國(guó)在未來全球化知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中的地位。要實(shí)現(xiàn)專利審查質(zhì)量和審查效率的提升是一項(xiàng)龐大且系統(tǒng)的工程，涉及多個(gè)環(huán)節(jié)，其中最重要的一環(huán)莫過于專利實(shí)質(zhì)審查，而為了提升專利實(shí)質(zhì)審查的質(zhì)量和效率，歸根究底要依賴于每位專利審查員對(duì)每件專利申請(qǐng)的審查工作。
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為了切實(shí)落實(shí)習(xí)近平同志的指示精神，專利局提出了“增強(qiáng)準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員、正確理解發(fā)明、以“三性評(píng)判為主線的全面審查能力””的具體審查要求[1]，而“以三性評(píng)判為主線”中最重要的就是新穎性和創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)，為了進(jìn)行準(zhǔn)確而客觀的三性評(píng)判，就要求審查員能夠準(zhǔn)確的站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，切實(shí)做好檢索工作。本文就以專利檢索作為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合筆者自身的專利審查經(jīng)驗(yàn)，提出一種基于技術(shù)方案結(jié)構(gòu)的檢索策略。
二、檢索對(duì)于專利審查的重要性分析
2.1.專利審查中普遍存在的問題
檢索是專利實(shí)審最重要、最耗時(shí)的工作，檢索的效率以及效果直接影響我們做案子的效率以及案情的走向，因此我們很多審查員特別是新審在做案子的時(shí)候，通常草草的理解了一下本申請(qǐng)，然后就把本申請(qǐng)放下直接去檢索了，但是可能檢索式下了幾十條之后檢索思路還是混亂的，以致于花了很多時(shí)間，但是檢索效果還不是很好。
2.2.檢索對(duì)于專利審查的重要性
其實(shí)，局計(jì)劃中要求的準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員和正確理解發(fā)明都是離不開檢索的，三者是相輔相成相互促進(jìn)的關(guān)系。準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員肯定是可以促進(jìn)我們更好的理解發(fā)明以及更好的進(jìn)行檢索，正確理解發(fā)明也可以讓我們更準(zhǔn)確的站位本領(lǐng)域技術(shù)人員以及更好的檢索，而對(duì)于很多案情復(fù)雜、領(lǐng)域陌生的申請(qǐng)，我們僅通過本申請(qǐng)記載的內(nèi)容很難做到準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員以及正確理解發(fā)明，一是因?yàn)楸旧暾?qǐng)中的很多內(nèi)容記載的可能并不詳細(xì)導(dǎo)致我們理解起來比較困難，二是申請(qǐng)人在申請(qǐng)文件中對(duì)背景技術(shù)和技術(shù)效果的描述都是相對(duì)比較主觀的，因此在很多情況下，想要做到高效的檢索，我們需要在初步理解了本申請(qǐng)的技術(shù)方案之后進(jìn)行一個(gè)初步的檢索工作，了解一下現(xiàn)有技術(shù)的情況，然后回過頭來重新審視本申請(qǐng)的技術(shù)方案，判斷申請(qǐng)人對(duì)背景技術(shù)以及技術(shù)效果的描述是否客觀，以及針對(duì)本申請(qǐng)的技術(shù)方案重新進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的劃界。有時(shí)候這一過程可能需要循環(huán)多次，甚至在處理回案的階段也可能需要通過檢索來加深對(duì)本申請(qǐng)技術(shù)方案的理解，也就是說通過檢索讓我們不斷的趨近于本領(lǐng)域技術(shù)人員和更加準(zhǔn)確的理解發(fā)明，進(jìn)而做到更加精準(zhǔn)高效的檢索。
三、基于技術(shù)方案解構(gòu)的Y文件檢索
以上分析了檢索對(duì)于專利審查的重要性，而檢索作為專利審查員的核心技能，是需要通過長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和實(shí)踐進(jìn)行錘煉的，筆者根據(jù)自身的審查工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出了一套“基于技術(shù)方案解構(gòu)的Y文件檢索”策略，下面進(jìn)行詳細(xì)介紹。
3.1.創(chuàng)造性的審查思路
在正式介紹技術(shù)方案解構(gòu)策略之前，先簡(jiǎn)單介紹一下對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的思維方式。在實(shí)際審查工作中，我們最理想的檢索結(jié)果是X文件，但是很多情況下通過全要素檢索并不能檢索到X文件，在這時(shí)就需要檢索多篇Y文件相結(jié)合來評(píng)述創(chuàng)造性。專利審查指南告訴我們創(chuàng)造性評(píng)述過程中要遵循三步法，即第一找出權(quán)利要求與最接近現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，第二總結(jié)出區(qū)別所實(shí)際解決的技術(shù)問題，第三在現(xiàn)有技術(shù)中尋求技術(shù)啟示，但這是在我們已知多篇Y文件之后要做的工作，那么我們?nèi)绾瓮ㄟ^檢索獲得多篇Y文件呢?
實(shí)際上就是要在遵循三步法的基礎(chǔ)上，將本申請(qǐng)權(quán)利要求的技術(shù)方案進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟鸱趾徒鈽?gòu)，從而有目的性的分別檢索多篇Y類文獻(xiàn)。本文的主要內(nèi)容就是關(guān)于如何通過檢索來做到站位本領(lǐng)域技術(shù)人員和準(zhǔn)確理解發(fā)明，從而做到技術(shù)方案的合理拆分和創(chuàng)造性評(píng)述。
3.2.技術(shù)方案的拆分策略
本文主要總結(jié)了以下兩種技術(shù)方案拆分策略。
一是對(duì)于技術(shù)方案比較復(fù)雜的申請(qǐng)，檢索人員的知識(shí)儲(chǔ)備可能不足以良好的理解本申請(qǐng)的技術(shù)方案，在這種情況下必然無法做到準(zhǔn)確有效的檢索工作，因此需要通過檢索使檢索人員不斷擴(kuò)充現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)以求準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員和更加準(zhǔn)確的理解發(fā)明，進(jìn)而確定與本申請(qǐng)技術(shù)方案相應(yīng)的現(xiàn)有技術(shù)情況、以及重新確定本申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段和解決的技術(shù)問題，最后有目的性進(jìn)行Y文件的檢索。
下面以申請(qǐng)?zhí)枮镃N201610459965.6，發(fā)明名稱為應(yīng)用于大數(shù)據(jù)的多計(jì)算框架處理系統(tǒng)及關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘方法的專利申請(qǐng)為例，對(duì)技術(shù)方案拆分和檢索策略進(jìn)行分析。
初步閱讀權(quán)利要求1可知其技術(shù)方案篇幅較長(zhǎng)且比較抽象，涉及一些比較專業(yè)的技術(shù)術(shù)語，因此為了更好的理解本申請(qǐng)的技術(shù)方案，需要通過初步檢索來站位本領(lǐng)域技術(shù)人員從而幫助更好的理解本申請(qǐng)的技術(shù)方案以及進(jìn)行檢索。
通過初步檢索的情況可知，本申請(qǐng)技術(shù)方案中將局部頻繁項(xiàng)集合并為全局頻繁項(xiàng)集的部分已被現(xiàn)有技術(shù)公開，但現(xiàn)有技術(shù)未公開本申請(qǐng)中將局部與全局頻繁項(xiàng)集對(duì)比以進(jìn)行二次篩選的過程。因此通過初步檢索可確定本申請(qǐng)實(shí)際的技術(shù)貢獻(xiàn)點(diǎn)在于“判斷合并過程被去除的局部頻繁項(xiàng)集是否滿足最小支持度，若滿足則將其加入到全局頻繁項(xiàng)集”，其帶來的技術(shù)效果是“避免滿足條件的局部頻繁項(xiàng)集被去除，使得到的全局頻繁項(xiàng)集更加完備”。針對(duì)重新確定的技術(shù)貢獻(xiàn)點(diǎn)，在百度學(xué)術(shù)中利用“包含全部檢索詞(Map Reduce 局部頻繁項(xiàng)集 全局頻繁項(xiàng)集) and 包含至少一個(gè)檢索詞(完整，完備)”進(jìn)行檢索快速得到了Y類文獻(xiàn)，從而可與初步檢索得到的Y類文獻(xiàn)相結(jié)合以進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)述。
二是對(duì)于技術(shù)方案相對(duì)容易理解的申請(qǐng)，在檢索之前對(duì)Y文件進(jìn)行合理預(yù)期，根據(jù)預(yù)估的多篇Y文件預(yù)先走一遍三步法，也即利用預(yù)估的多篇Y文件對(duì)本申請(qǐng)的技術(shù)方案進(jìn)行還原，若三步法走得通，再有目的性的對(duì)上述預(yù)估的多篇Y文件進(jìn)行檢索。
下面以申請(qǐng)?zhí)枮镃N201610960817.2，發(fā)明名稱為一種電視機(jī)智能控制方法、裝置、設(shè)備及系統(tǒng)的專利申請(qǐng)為例，對(duì)技術(shù)方案拆分和檢索策略進(jìn)行分析。本案的技術(shù)方案涉及生活領(lǐng)域，比較容易理解，因此不存在上面第一種情況中方案理解困難的問題，其技術(shù)方案為判斷電視機(jī)前是否有人，如果無人則關(guān)閉電視電源，有人則根據(jù)人與電視機(jī)的距離調(diào)節(jié)屏幕亮度，從而達(dá)到了節(jié)省電視電源和保護(hù)用戶視力的效果。因?yàn)榉桨咐斫鉀]有障礙因此可直接進(jìn)行全要素檢索，在沒有理想檢索結(jié)果的情況下，可考慮將該方案拆分為根據(jù)電視前是否無人來決定是否自動(dòng)電視、以及根據(jù)人與電視的距離進(jìn)行亮度調(diào)整，根據(jù)預(yù)設(shè)的上述兩篇Y類文獻(xiàn)進(jìn)行有針對(duì)性的檢索即可快速得到對(duì)比文件并進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)價(jià)。
四、總結(jié)
為了提升檢索的質(zhì)量和效率，要制定合理恰當(dāng)?shù)臋z索策略。在全要素檢索沒有理想結(jié)果的情況下，可嘗試對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行解構(gòu)以進(jìn)行多篇Y文件的檢索。對(duì)于復(fù)雜的技術(shù)方案，可通過初步檢索確定Y文件的檢索方向，對(duì)于簡(jiǎn)單的技術(shù)方案，可提前預(yù)構(gòu)出多篇Y文件以進(jìn)行有針對(duì)性的檢索工作。——論文作者：于瀟 嚴(yán)凱麗